发现有潜在的不合格，经QA部经理审核后，向责任单位提出《纠正和预防措施处理单》；如责任单位为供应商，则由采购课负责传达到供应商。

6.2.1.2  QA部每年度对进料检验、制程检验、出货检验、让步、审核等统计数据进行综合分析，寻找有关质量体系运行方面的潜在不合格，若有发现，则向责任部门提出《纠正和预防措施处理单》。

6.2.2 潜在不合格原因分析及预防措施的制订

6.2.2.1  由责任单位根据《纠正和预防措施处理单》中潜在不合格情况进行问题调查和原因分析，或联络相关单位评审。如对要求改善的项目有异议，可向QA部提出。

6.2.2.2  责任单位依据调查、分析的结果，制订预防措施，并明确执行的责任人与完成时间。

6.2.2.3  以上情况记录在《纠正和预防措施处理单》，经责任单位负责人批准后，回复QA部.

6.2.3 预防措施的实施

责任单位负责预防措施的实施,将实施情况记录《纠正和预防措施处理单》，

并向QA部汇报。

6.2.4 跟踪验证

6.2.4.1  按措施的完成时间，由QA部跟踪验证预防措施的实施效果，验证结果记录《纠正和预防措施处理单》后归档，并知会其责任单位。

6.2.4.2  追踪验证无效时，再次提出《纠正和预防措施处理单》，责任单位必须重新分析原因和制订预防措施，直至措施有效或公司管理者代表确认结案。

6.3 其它说明

6.3.1  QA部在管理评审前，需汇总年度纠正和预防措施执行情况，作为管理评审输入资料之一。

6.3.2  在实施纠正和预防措施时，若涉及到文件更改或需制订新文件时，按《文件控制程序》执行。

6.3.3        向供应商提出的《纠正和预防措施处理单》由资材部负责跟进其原因分析、措施制定、回复以及实施情况汇报。